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多家券商涉嫌超额申报

来源:未知 时间:2016-09-08 19:52
 而相较于A类投资者而言,B类和C类投资者在打新中涉嫌违规的情况,则更为普遍。
 
  以8月底完成IPO的三角轮胎(601163.SH)来看,其IPO网下配售共计2673个有效投资者,其中,中信证券、光大证券资产管理公司、红塔证券的部分券商集合资产管理计划产品,均有违规打新的嫌疑。
 
  《证券公司集合资产管理业务实施细则》规定:集合计划申购新股,可以不设申购上限,但申报的金额不得超过集合计划的现金总额,申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
 
  而公开数据显示,上述券商及券商资管旗下多只产品,申报数量明显超过其所持现金数额。
 
  其中,中信证券旗下7只券商集合资管计划均申购了三角轮胎1.4亿股,按三角轮胎22.07元/股的发行价格计算,对应的申购金额为30.90亿元。然而,截至今年二季度末,多只券商集合资管计划总资产均未超过30亿元。
 
  例如,中信证券积极策略1号、中信证券股债双赢、中信理财2号、中信证券积极策略15号、中信证券积极策略16号等资管计划,二季度末总资产最多者为6.04亿元,所持银行存款机清算备付金最多者为3.72亿元。而新发行不久(尚无半年报)的中信证券贵宾丰元5号、中信证券贵宾定制71号两只券商集合资管计划的认购金额为20亿元,也未达到30亿元的水平线。
 
  同样,光大证券资管共有11只券商集合资产管理计划参与了三角轮胎申购,均申购了1.4亿股。从已披露二季度报告的券商集合资管计划来看,有6只券商集合资管计划总资产远不及30亿元,券商集合资管计划对应的银行存款规模最多也为2亿元。
 
  此外,红塔证券旗下红塔登峰1号集合资产管理计划也申购了1.4亿股三角轮胎,然而其截至二季度末总资产为2.4亿元,同样不达标。
 
  一般而言,券商集合资产管理计划的资产配置包括股票、债券等多种类型,银行存款只占总资产一小部分。
 
 
  在三角轮胎新股申购中,亦有部分券商集合资管计划截至二季度末的总资产超过申购金额,但银行存款等现金远不及。
 
  沪上一位公募人士肖宇(化名)表示,“券商集合资管属于C类投资者,要求最不严格,是最不规范的。好多人都是瞎报,投行也没审核出来。”