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财通基金的打新疑似违规行为

来源:未知 时间:2016-09-08 19:52
 今年7月,江苏银行(11.650, 0.01, 0.09%)(600919.SH)发起IPO网下配售,最终共有2174个有效报价配售对象。
 
  其中,财通基金有4只基金获配,分别是财通价值动量混合基金、财通成长优选混合基金、财通多策略精选混合基金以及财通多策略升级混合基金。这4只基金今年以来一直积极参与打新,截至9月6日,获配新股数量分别达到79只、76只、72只以及47只。
 
  在此次江苏银行IPO中,这4只基金的申购数量皆为8.08亿股,按江苏银行6.27元/股的发行价,申购金额均达到50.66亿元。然而,半年报显示,截至6月30日,这4只基金的总资产规模均未达到50.66亿元。
 
  其中,财通价值动量、财通成长优选、财通多策略精选、财通多策略升级规模分别为8.89亿元、9.31亿元、28.12亿元、47.76亿元。且从上述基金新近发布的多份相关公告中可以查到,这几只基金的总资产规模基本没有变化,并无巨额增长。
 
  根据《证券投资基金运作管理办法》,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有下列情形:基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。上述4只基金的招募说明书也都明确提到了这一点。
 
  21世纪经济报道记者向多家基金公司相关人士询问该情况,对方均表示,这种情况确实属于违规。
 
  华南某基金公司法务部人士戴建明(化名)表示,“这种超额申报的情况绝对算违规。公募基金和社保基金属于A类投资者,监管要求最为严格,一般基金公司的风控部门都会严格把关,极少会出现这种情况。”
 
  更有基金公司人士直言,“这也太大胆了,我们是绝对不敢这么做的。”
 
  由于合规的要求,公募基金超额申报的情况比较少见,大部分基金按总资产的“红线”申报。21世纪经济报道记者统计了江苏银行网下配售申报金额居于前列的五十余只产品,仅有前述财通基金的产品出现这一现象。
 
  有公募人士分析,这种现象有疑似打擦边球的可能,“可能是公司整体报价,按公司总规模达标就行。”
 
  对此,广州一位基金经理冯志远(化名)表示,“如果说公司总规模达标就行,单只基金不做要求,这肯定是不行的。条例里已经严格规定单只基金申报金额不能超过总资产。这种打擦边球的做法风险很大。”
 
  济安金信王群航亦表示,“这种操作难以理解,如按公司整体规模对标,那大基金公司岂不全部涌去打新了,这肯定是不行的。”